免息配资公司 侯圣因违规基金销售被出具警示函
2025-07-20根据内蒙古证监局在2025年7月18日发布的公告免息配资公司,侯圣因在中银证券(601696)呼和浩特新华东街证券营业部任职期间,未落实人员资质管理要求,未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形,受到出具警示函的行政监管措施。 具体而言免息配资公司,侯圣在取得基金从业资格前从事基金销售活动,构成了对《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的违规行为。根据相关规定,该措施将被记入证券期货市场诚信档案,侯圣需吸取教训,增强合规意识,避
配资和融资融券区别 因存在挪用基金财产等违规行为,博派擎天创投及法定代表人被责令改正
2025-07-20北京商报讯(记者李海媛)7月18日,北京证监局发文称,经查配资和融资融券区别,发现北京博派擎天创投管理顾问有限公司(以下简称“博派擎天创投”)存在管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;挪用基金财产等违规行为。依据有关规定,北京证监局决定对博派擎天创投采取责令改正的行政监管措施,并要求其应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行私募基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。 同时,北京证监局指出,郑兰作为博派擎天创投法定代表人配资和融资融券区别,对上述违规行为负有直